BaFin - Neufassung Rundschreiben MaComp 4/2010 (WA)

Anbei finden Sie Neufassung des Rundschreibens MaComp 4/2010 (WA), veröffentlicht am 14.06.2011 durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).
Die Neufassung der MaComp enthält u. a. ein neues Modul zum Thema Beratungsprotokoll. Neben diesem Modul, das sich im Abschnitt BT 6 befindet, enthält die Neufassung weitere kleinere Änderungen bestehender Module. Eine detaillierte Übersicht der Änderungen kann dem zugehörigen MaComp-Anschreiben entnommen werden.
 
> zu den MaComp; Stand: 14.06.2011
 
Quelle: Rundschreiben 4/2010 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen - MaComp; Stand: 14. Juni 2011; Rundschreiben 4/2010 (WA) - Änderungen der MaComp aufgrund der Neufassung vom 09.06.2011; Anhang zu BT 3 der MaComp

• www.bafin.de
• http://www.bafin.de/SharedDocs/Artikel/DE/Service/Meldungen/2011/meldung__110614__macomp__neu.html
• http://www.bafin.de/cln_161/nn_722758/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Service/Rundschreiben/2010/rs__1004__wa__macomp.html